安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則
發(fā)布時(shí)間:2010-08-11 10:31
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國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令
第 31 號(hào)
《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)》已經(jīng)2010年6月17日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予以公布,自2010年10月1日起施行。
局 長(zhǎng) 駱 琳
二○一○年七月十五日
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安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則
(試 行)
第一章 總 則
第一條 為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章,規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán),根據(jù)《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條 縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或其委托實(shí)施行政處罰的組織或者機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān))依照安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章作出行政處罰行使自 由裁量權(quán)的,適用本規(guī)則;具體實(shí)施行政處罰需要自由裁量的,參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》)執(zhí)行。
煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的,適用《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》。
法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對(duì)行政處罰自由裁量另有規(guī)定的,適用其規(guī)定;原國(guó)家安全監(jiān)管局、國(guó)家安全監(jiān)管總局公布的部門(mén)規(guī)章與本規(guī)則不一致的,適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權(quán),是指安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)在對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí),根據(jù)立法目的和行政處罰的原則,在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章 規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi),綜合考量違法的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和改正措施等因素,正確、適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處 罰決定的選擇適用權(quán)限。
第四條 各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督檢查。
上級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。
第二章 行政處罰自由裁量的考量原則
第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循程序法定原則,嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定的程序。
第六條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、公正、公開(kāi)的原則,過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則,依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性。
第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩,全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素,綜合裁量,合理確定應(yīng)否給予行政處 罰或者應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)知態(tài)度以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
對(duì)同一類違法主體實(shí)施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當(dāng)?shù)倪`法行為,在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí),適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致,處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。
第八條 同一個(gè)違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定的,在適用具體法律條文時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
(一)優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定;
(二)法律效力相同,屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用;
(三)法律效力相同,生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。
第九條 法律對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定了行政處罰的,按照下列原則行使自由裁量權(quán):
(一)同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)(可以)處以罰款的行政處罰確定的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)其罰款幅度予以細(xì)化;
(二)同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)(可以)處以不同種類(包括警告、沒(méi)收違法所得、暫扣或者吊銷許可證等)的行政處罰的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》給予相應(yīng)種類的行政處罰;
(三)同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處罰的,參照《標(biāo)準(zhǔn)》確定的情節(jié)給予相應(yīng)種類的行政處罰。
?第十條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定,或者違反同一條款的不同違法情形,有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的,應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形,分別裁量,合并處罰。
第三章 行政處罰自由裁量的適用規(guī)則
第十一條 法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正的,應(yīng)當(dāng)先予書(shū)面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正;當(dāng)事人逾期不改正的,再依法決定行政處罰。
第十二條 法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的,不得選擇適用;規(guī)定可以并處的,可以選擇適用。
法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的,可以選擇適用,但應(yīng)分清主罰項(xiàng)和次罰項(xiàng)。
法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒(méi)收物品、沒(méi)收違法所得,再作其他處罰的,不得直接選擇適用其他處罰。
第十三條 法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的,實(shí)施自由裁量權(quán)時(shí),不得改變行政處罰種類;對(duì)當(dāng)事人實(shí)施罰款的,其罰款額不得高于法律、行法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限,也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。
第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰:
(一)已滿14周歲不滿18周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的;
(二)主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的;
(四)配合安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為,有立功表現(xiàn)的;
(五)主動(dòng)投案,向安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)如實(shí)交待自己的違法行為的;
(六)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。
有從輕處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn),但不得低于法定處罰幅度的下限。
本條第一款第(四)項(xiàng)所稱的立功表現(xiàn),是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為,并經(jīng)查證屬實(shí);或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索,并經(jīng)查證屬實(shí);或者阻止他人實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為;或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。
第十五條 當(dāng)事人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法從重處罰:
(一)危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其人員安全,經(jīng)責(zé)令限期改正,逾期未改正的;
(二)一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的;
(三)拒不整改或者整改不力,其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的;
(四)拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的;
(五)在處置突發(fā)事件期間實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的;
(六)隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的;
(七)違法行為情節(jié)惡劣,造成人身死亡(重傷、急性工業(yè)中毒)或者嚴(yán)重社會(huì)影響的;
(八)故意實(shí)施違法行為的;
(九)對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的;
(十)未依法排查治理事故隱患的;
(十一)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報(bào)、謊報(bào)的;
(十二)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。
有從重處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn),但不得高于法定處罰幅度上限。
第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的,不予處罰:
(一)證據(jù)不足,安全生產(chǎn)違法事實(shí)不能成立的;
(二)安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正,沒(méi)有造成危害后果的;
(三)不滿14周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的;
(四)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的;
(五)安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,法律另有規(guī)定的除外;
(六)具有法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他情形的。
?前款第五項(xiàng)規(guī)定的期限,從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算,違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計(jì)算。
第十七條 《標(biāo)準(zhǔn)》所稱的違法所得,按照下列規(guī)定計(jì)算:
(一)生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的,以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷售收入作為違法所得;
(二)銷售商品的,以銷售收入作為違法所得;
(三)提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的,以服務(wù)收入或者報(bào)酬作為違法所得;
(四)銷售收入無(wú)法計(jì)算的,按照當(dāng)?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的平均銷售收入計(jì)算;
(五)服務(wù)收入、報(bào)酬無(wú)法計(jì)算的,按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報(bào)酬計(jì)算。
第四章 行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督
第十八條 除當(dāng)場(chǎng)行政處罰外,行政處罰自由裁量結(jié)果實(shí)行審核制度。
案件調(diào)查終結(jié)后,案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議,并說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù);案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰依據(jù)、額度 等提出審核意見(jiàn),并將審核意見(jiàn)報(bào)送安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定;安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會(huì)的,審核意見(jiàn)報(bào)案件審核委員會(huì)審查決 定。
對(duì)安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果,應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第十九條 行政處罰案件實(shí)行備案審查制度。
各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰案件的備案審查工作,對(duì)各類安全生產(chǎn)行政處罰案件的實(shí)體內(nèi)容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法性、適當(dāng)性以及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行事后審查,并定期對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督。
第二十條 行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開(kāi),允許社會(huì)公眾查閱,但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。
第二十一條 行政監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施監(jiān)察。
安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)?,必須及時(shí)予以糾正;對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》處理。
第五章 附 則
第二十二條 違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故,應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,依照《安全生產(chǎn)法》第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。
違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故,應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定處罰。
第二十三條 行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法,由地方各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)本機(jī)關(guān)實(shí)際制定,并報(bào)上一級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)備案。
第二十四條 安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定程序移交司法機(jī)關(guān),不得以罰代刑。
第二十五條 本規(guī)則自2010年10月1日起施行。
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2022-10-21